Può un broker regolarmente iscritto al Rui piazzare affari con società finanziarie iscritte all'UIC?
D : Può un broker regolarmente iscritto al Rui piazzare, occasionalmente, affari con società finanziarie iscritte all'UIC ex art 106 e 107 e solo a titolo di attività strumentale a quella esercitata principalmente? Bisogna in questo caso essere iscritti come broker anche all'UIC?
Esistono circolari di Consob , Uic , Banca d'Italia o IVASS che si esprimono in modo chiaro sull'argomento?
R : In linea di massima non pare esserci incompatibilità tra l'iscrizione al RUI ed all'albo dei mediatori creditizi tenuto dall'UIC.
Tuttavia è necessario fare molta attenzione al tipo di attività svolta.
Ad esempio lo svolgimento da parte di un broker assicurativo - in favore di un soggetto iscritto all'elenco tenuto dall'UIC di attività qualificabile come intermediazione assicurativa, imporrebbe l'iscrizione alla sez "E " del Rui.
E' noto che all'iscritto alla sezione "B" è inibita l'iscrizione in altre sezioni del registro.
Si tratta di problematiche complesse che vanno analizzate caso per caso in relazione alla specifica attività esercitata, ed ai soggetti coinvolti nel rapporto.
UIC ATTUALMENTE non è stato abrogato dal Decreto Legislativo 231/2007, cerca nella sezione I Pareri dei nostri esperti la tua risposta
