Può un broker regolarmente iscritto al Rui piazzare affari con società finanziarie iscritte all'UIC?
Scritto da Avv. Mandara
giovedì 12 giugno 2008
D : Può un broker regolarmente iscritto al Rui piazzare, occasionalmente, affari con società finanziarie iscritte all'UIC ex art 106 e 107 e solo a titolo di attività strumentale a quella esercitata principalemente? Bisogna in questo caso essere iscritti come broker anche all'UIC? Esistono circolari di Consob , Uic , Banca d'Italia o Isvap che si esprimono in modo chiaro sull'argomento?
D. S. - Montecatini Terme
R : In linea di massima non pare esserci incompatibilità tra l'iscrizione al RUI ed all'albo dei mediatori creditizi tenuto dall'UIC.
Tuttavia è necessario fare molta attenzione al tipo di attività svolta.
Ad esempio lo svolgimento da parte di un broker assicurativo - in favore di un soggetto iscritto all'elenco tenuto dall'Uic ex art. 107 TUB ed altresì al RUI, sez. "D" - di attività qualificabile come intermediazione assicurativa, imporrebbe l'iscrizione alla sez "E " del Rui.
E' noto che all'iscritto alla sezione "B" è inibita l'iscrizione in altre sezioni del registro.
Si tratta di problematiche complesse che vanno analizzate caso per caso in relazione alla specifica attività esercitata, ed ai soggetti coinvolti nel rapporto.
Cordialità
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